的议案》等12
大会月22日
项议案。
股东大会审议了《关于选举第二届董事会的议案》、《关于选举
2013年第一次2013年10
11第二届监事会的议案》、关于第二届董事会董事津贴议案》
临时股东大会月8日
等7项议案。
股东大会审议了《关于发行人民币普通股(A股)并上市的议案》、
2014年第一次2014年4
12《关于修订
(草案)的议案》、《关于稳定股价预案的议
临时股东大会月18日
案》等7项议案。
2013年年度股2014年6股东大会审议了《第二届董事会、第二届监事会薪酬方案》
13
东大会月26日等10项议案。
2014年年度股2015年3股东大会审议了《关于2014年度财务决算方案的议案》、《关于制订
14
东大会月17日〈2014年年度利润分配方案〉的议案》等9项议案。
(二)董事会制度的建立健全及运行情况
本公司制定了《董事会议事规则》,董事会规范运行。本公司董事严格按照《公
司章程》和《董事会议事规则》的行使自己的。
截至本招股说明署日,公司共召开了30次董事会会议,历次董事会会议
的召开程序和决议文件的签署均符合《公司法》和《公司章程》要求。根据《公
司章程》,公司董事会由9名董事组成,其中包括3名董事,设董事长
1人,副董事长1人。
公司董事的选聘符合《公司章程》及相关;根据《公司章程》和《董事
会议事规则》的程序和决策权限对涉及公司重大利益事项予以表决;建立了
董事制度。
公司第一届董事会第八次会议审议通过在董事会下设提名、审计、战略、薪
酬与考核四个专门委员会,并制定了相应的《董事会提名委员会工作细则》、《董
事会审计委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬和考核
247
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
委员会工作细则》。董事会提名委员会由3名董事组成,其中董事2名;战略
委员会由5名董事组成,其中董事1名;薪酬和考核委员会由3名董事组成,
其中董事2名;审计委员会由3名董事组成,其中董事2名。
1、董事会职权
根据公司章程,董事会行使下列职权:
(1)召集股东大会,并向股东大会报告工作;(2)执行股东大会的决议;(3)
决定公司的经营计划和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册
资本、发行债券或其他证券及上市方案;(7)拟订公司重大收购、回购本公司股
票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;(8)在股东大会授权范围内,
决定公司对外投资、收购出售资产、对外事项、委托理财、关联交易等事项;
(9)决定公司内部管理机构的设置;(10)聘任或者解聘公司经理、董事会秘书;
根据经理的提名,聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员,并决
定其报酬事项和惩事项;(11)制订公司的基本管理制度;(12)制订本章程的
修改方案;(13)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;(14)
听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作;(15)法律、行规、部门规章或
本章程授予的其他职权。
2、董事会议事规则
公司还制定了《董事会议事规则》,进一步明确了董事会的职责权限,规范其
运作程序,包括董事会的召集、通知、表决的具体程序以及决策权限的具体内容,
充分发挥了董事会的作用。
3、历次董事会召开情况
本公司设立以来,董事会按照《公司章程》、《董事会议事规则》及相关,
规范运作,严格履行有关法律的召集程序及信息披露义务。截至本招股说明
署日,公司共召开了31次董事会会议,相关会议名称、会议时间、会议议案
情况如下:
序号董事会名称召开日期会议内容
第一届董事会第2010年10董事会审议了选举董事长和副董事长、聘任高级管理人员、授权
1
一次会议月16日办理公司注册等3项议案。
248
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
董事会审议了向员工发行新股、新股作价方案、修改公司章程、
第一届董事会第2010年10提议股东大会授权公司董事会及董事会授权的个人办理本次新
2
二次会议月23日股发行有关具体事宜及签署必要文件、将上述所有议案及所议事
项提交股东大会表决等8项议案。
第一届董事会第2010年11董事会审议了增发新股、提名董事、将所有议案及所议事项提交
3
三次会议月16日股东大会表决等8项议案。
第一届董事会第2010年12董事会审议了聘任高级管理人员的议案。
4
四次会议月7日
董事会审议了工商变更备案、向中信银行股份有限公司深圳分
第一届董事会第2011年5月
5行、招商银行股份有限公司深圳向西支行融资等议案、将上述所
五次临时会议19日
有议案及所议事项提交股东大会表决等3项议案。
董事会审议了向华商盈通等增发新股、新股作价方案、修改公司
第一届董事会第2011年6月章程、审议2010年财务决算报告和财务报告、变更注册地址及
6
六次临时会议7日厂房搬迁、聘请高级管理人员、2010年年度利润分配等13项议
案。
第一届董事会第2011年9月董事会审议了董事辞职、聘任董事、设立广东索菱等10项
7
七次临时会议28日议案。全体董事出席会议并表决通过了上述议案。
第一届董事会第2011年10董事会审议了设立董事会提名委员会、战略委员会、薪酬与考核
8
八次临时会议月27日委员会和审计委员会及其议事规则等9项议案。
第一届董事会第2011年12董事会审议了招商湘江持有股份转让、制定《股东大会议事规则》
9
九次临时会议月31日等12项议案。
第一届董事会第2012年1月董事会审议通过了《关于拟投资建设研发中心的议案》、《关于拟
10
十次临时会议16日投资建设汽车影音及系统生产的议案》等4项议案。
第一届董事会第2012年3月董事会审议了提名董事、修订公司章程等5项议案。
11
十一次临时会议28日
董事会审议了2011年度财务决算方案和利润分配方案、2012年
第一届董事会第2012年4月财务预算方案、2011年度董事会工作报告、《关于发行人民币普
12
十二次临时会议1日通股(A股)并上市的议案》、制订
(草案)
的议案》等13项议案。
第一届董事会第2012年5月董事会审议了《向中信银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
13
十三次临时会议4日人民币8000万的议案》。
董事会审议了《关于向中信银行股份有限公司深圳分行申请增加
第一届董事会第2012年7月综合授信额度的议案》、《关于向广东索菱电子科技有限公司增资
14
十四次临时会议27日并就具体增资事宜向董事长授权的议案》、《2012年度高级管理
人员薪酬方案的议案》等4项议案。
第一届董事会第2012年9月董事会审议了《关于审议公司2012年上半年度财务报告》的议
15
十五次临时会议19日案。
249
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第一届董事会第2012年12董事会审议了《关于向花旗银行(中国)有限公司深圳分行申请
16
十六次临时会议月14日综合授信人民币4500万元的议案》等3项议案。
第一届董事会第2012年12董事会审议了《关于变更公司2012年审计机构的议案》和《关
17
十七次临时会议月20日于聘任公司2013年审计机构的议案》。
董事会审议了《关于向招商银行股份有限公司深圳向西支行申请
第一届董事会第2013年3月
18综合授信人民币8000万元议案》和《关于增加总经理下设机构
十八次临时会议15日
的议案》。
第一届董事会第2013年3月董事会审议了《关于公司2012年年度财务报告的议案》。
19
十九次临时会议28日
董事会审议了《关于修订〈公司章程〉的议案》、《关于〈向中信
第一届董事会第2013年5月
20银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度人民币10000万
二十次临时会议2日
元〉的议案》等14项议案。
第一届董事会第董事会审议了《关于〈向交通银行股份有限公司深圳分行申请综
2013年7月
21二十一次临时会合授信人民币7000万元〉的议案》。
5日
议
第一届董事会第董事会审议了《关于〈向杭州银行股份有限公司深圳宝安支行申
2013年8月
22二十二次临时会请综合授信敞口人民币3000万元〉的议案》。
8日
议
第一届董事会第董事会审议了《关于董事会换届选举暨第二届董事会董事候选人
2013年9月
23二十三次临时会提名的议案》、《关于第二届董事会董事津贴的议案》、《关于
16日
议修订〈公司章程〉的议案》等7项议案。
董事会审议了《关于选举第二届董事会董事长、副董事长的议
第二届董事会第2013年10
24案》、《关于第二届董事会专门委员会的议案》、《关于聘任公
一次会议月8日
司总经理、副总经理的议案》等7项议案。
第二届董事会第2013年12董事会审议了《关于变更公司2013年年度审计机构的议案》。
25
二次会议月13日
第二届董事会第2014年4月董事会审议了《关于发行人民币普通股(A股)并上市的议案》、
26
三次会议3日《关于修订
(草案)的议案》等11项议案。
董事会审议了《关于〈向中信银行股份有限公司深圳分行申请综
第二届董事会第2014年4月合授信额度人民币10000万元〉的议案》和《关于〈向上海浦东
27
四次会议8日发展银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度人民币3750
万元〉的议案》。
第二届董事会第2014年6月
28董事会审议了《2014年度高级管理人员薪酬方案》等11项议案。
五次会议25日
第二届董事会第2014年8月
29董事会审议了《关于2014年1-6月财务报告的议案》。
六次会议21日
250
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第二届董事会第2015年2月董事会审议了《关于制订〈2014年财务决算方案〉的议案》、《关
30
七次会议27日于〈2015年度高级管理人员薪酬方案〉的议案》等13项议案。
董事会审议了《关于审议2015年1-3月财务报告的议案》、《关
第二届董事会第2015年5月于确定首次公开发行股票数量及募集资金用途的议案》、《关于授
31
八次会议11日权公司董事会秘书办理首次公开发行股票并上市具体事宜的议
案》3项议案。
(三)监事会制度的建立健全及运行情况
截至本招股说明署日,公司共召开了17次监事会会议,监事会的召开次
数符合《公司章程》的有关。根据《公司章程》的,公司监事会由3名
监事组成,设监事会1名,由全体监事过半数选举产生。监事会包括股东代
表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职
工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生。
1、监事会职权
根据公司章程,公司监事会行使下列职权:(1)检查公司财务;(2)对董事、
高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行规、本章程或
者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的;(3)当董事、高级管理
人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召
开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》的召集和主持股东大会职责时
召集和主持股东大会;(5)向股东大会提出提案;(6)依照《公司法》第一百五
十二条的,对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)发现公司经营情况异常,
可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其
工作,费用由公司承担。
2、监事会议事规则
公司制定了《监事会议事规则》,进一步明确了监事会的职责权限,规范其运
作程序,包括监事会的召集、通知、表决的具体程序以及决策权限的具体内容,
充分发挥了监事会的作用。
3、历次监事会召开情况
本公司设立以来,监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》及相关,
规范运作,严格履行有关法律的召集程序及相关义务。截至本招股说明
署日,公司共召开了17次监事会会议,相关会议名称、会议时间、会议审议内容
情况如下:
251
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
序号会议名称召开日期审议内容
第一届监事会第2010年10全体监事审议了《选举监事会的议案》。全体监事
1
一次会议月17日出席会议并表决通过了上述议案。
全体监事审议了《更正公司部分注册资本出资方式并
办理更正工商登记的议案》、《2010年监事会工作报告
第一届监事会第2011年5
2的议案》、2010年年度财务务决算报告的议案》、《2010
二次会议月24日
年年度财务报告的议案》。全体监事出席会议并表决通
过了上述议案。
第一届监事会第2011年12全体监事审议了《制定
的议案》,《公司章程(草案)》中对股利分配政策制订如下:
第一百五十六条
公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司公积金。公司
公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。
公司的公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款提取公
积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润
中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分
配,但本章程不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款,在公司弥补亏损和提取公积金之前向股东分配
利润的,股东必须将违反分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十八条
407
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后
2个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第一百五十九条
公司实施下述利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持利润分
配政策的连续性和稳定性。
1、公司利润分配政策的原则
(1)公司积极推行以优先现金方式分配股利,公司原则上应将上市后当年
实现的可分配利润的至少15%以现金方式在第二年予以分配。
(2)公司可以进行中期现金分红。
(3)公司在满足上述现金股利分配之余,可以由董事会提出并实施股票股
利分配预案。分配预案应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目
前的经营规模相适应,并符合全体股东的整体利益。
2、分配股利政策的决策机制与程序
(1)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章
程》的程序,提出差异化的现金分红政策:
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项处
理。
(2)在制定现金分红的具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金
分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,董事
应当发表明确意见。
3、公司在具有成长性、每股净资产的摊薄等真实合理的情况下,董事会可
以根据公司股本规模、经营规模等因素,拟定股票股利分配预案。
408
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
4、董事会制订公司利润分配方案时,应当通过多种渠道主动与中小股东沟
通,充分听取董事和中小股东意见,董事可以征集中小股东的意见,提
出分红预案,并直接提交董事会审议。
年度实现盈利而公司董事会未提出现金利润分配预案的,公司董事应当在当
年的年度报告中说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。公司上
市后连续三个年度以现金方式累计分配的利润少于该三年实现的年均可分配利
润的百分之三十时,不得申请公开发行证券。
5、股利分配政策的调整
公司根据生产经营情况、发展战略和筹融资规划,确需调整利润分配政策的,
调整后的利润分配政策应以股东权益为出发点,不得违反中国证监会和证券
交易所的有关,有关调整利润分配政策的议案,需要征求董事及监事会
意见并经公司董事会审议后提交公司股东大会批准,并在股东大会召开时提供网
络投票的表决方式。
6、存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金
红利,以其占用的资金。
(十)履行的决策程序
上述公司发行上市后的利润分配政策已经公司2014年第一次临时股东大会
决议通过。
五、保荐机构核查意见
针对发行人历年利润分配情况、发行人上市后的分红回报规划、利润分配政
策、利润分配具体方案和决策程序等事项,本保荐机构查阅了发行人三会文件,
要求发行人根据企业发展的实际情况制定合理的企业上市后分红回报计划。
经核查,本保荐机构认为:发行人的利润分配政策给予投资者稳定回报,有
利于投资者权益。《公司章程(草案)》及招股说明书对利润分配事项
的和信息披露符合有关法律、法规和相关文件的。发行人股利分配决策
机制健全、有效,有利于股东的权益。
409
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
第十五节其他重要事项
一、信息披露和投资者关系
公司本次公开发行并上市后将根据中国证监会有关上市公司信息披露的要
求和《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规
则》以及《公司章程》、《信息披露管理办法》的,规范公司信息披露行为,
确保信息真实、准确、完整、及时地报送及披露,所有股东都能得到公开、公平、
的对待。
公司负责信息披露及协调投资者关系的部门是证券部,公司信息披露的负责
人为公司董事会秘书钟贵荣,办公地址为深圳市宝安区观澜街道茜坑社区冠彰厂
房第6、7栋,电话:,电子邮箱:。
二、重要合同
(一)银行授信、、抵押合同
1、招商银行股份有限公司
2014年7月16日,公司与招商银行股份有限公司深圳向西支行签订《授信
协议》及《最高额抵押合同》(编号:2014年东字第0014753011号),向公司提
供8,000万元的循环授信额度,使用期限自2014年7月18日至2015年7月17
日止。公司控股股东肖行亦及其配偶叶玉娟分别与该行签订《最高额不可撤销担
保书》(编号:2014年东字第0014753011-01号;2014年东字第0014753011-02
号)。2014年8月29日,该行与公司签署《借款合同》(编号:2014年东字第
0014753021号),贷款金额为1,000万元,期限自2014年8月29日至2015年8
月29日止。2014年9月16日,该行与公司签署《借款合同》(编号:2014年东
字第0014753025号),贷款金额为2,000万元,期限自2014年9月16日至2015
年9月16日止。2014年10月14日,该行与公司签署《借款合同》(编号:2014
年东字第0014753034号),贷款金额为500万元,期限自2014年10月14日至
2015年10月14日止。
2、花旗银行(中国)有限公司
2014年3月13日,公司与该行签订了《非承诺性短期循环融资协议》(编
号:FA0)的《修改协议》(编号:FA0-c),将约定最高
融资额修改为5,000万元,贴现业务与应付账款融资额均修改为不超过人民币
410
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
1,000万元。同时公司与该行签订了《贴现业务服务协议》(合同编号:
R13)。
3、中国光大银行股份有限公司
2014年4月25日,中国光大银行股份有限公司深圳田贝东方珠宝支行与公
司签订《综合授信协议》(编号:ZH),约定一般贷款具体授信额度
为人民币3,000万元,银行承兑汇票具体授信额度为人民币2,000万元,额度有
效使用期限自2014年5月8日至2015年5月7日止。人肖行亦与叶玉娟分
别与该行签订了《最高额合同》编号:GB-1;GB-2),
约定相关条款;抵押人肖雅天与叶玉娟分别与该行签订了《最高额抵押合同》(编
号:-1;-2),约定相关条款。
4、中信银行股份有限公司
2014年6月3日中信银行股份有限公司深圳分行与公司签订《综合授信合
同》及《补充协议》(编号:2014深银景综字第0009号),向公司提供10,000
万元的授信额度,使用(合同)期限自2014年6月3日至2016年6月3日止。
人肖行亦与该行签署《最高额合同》(编号:2014深银景额保字第0008
号);同时公司与该行签订《最高额应收账款质押合同》(编号:2014深银景最
应质字第0002号)。
5、杭州银行股份有限公司
2014年7月1日,杭州银行股份有限公司深圳宝安支行与公司签订《综合
授信额度合同》(编号:2014SC000005273),向公司提供4,500万元的授信额度,
使用期限自2014年7月1日至2015年7月1日止。人妙士酷实业有限
公司与该行于2014年7月1日签订《最高额合同》(编号:
2014SC0000052731);人肖行亦与该行于2014年7月1日签订《融资书》
(编号:2014SC0000052732);人叶玉娟与该行于2014年7月1日签订《融
资书》(编号:2014SC0000052733)。
6、上海浦东发展银行股份有限公司
2014年4月10日,上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行与公司签订《融
资额度协议》(编号:BC01315),向公司提供3,750万元的融资额度,
使用期限自2014年4月9日至2015年4月1日止。同时人肖行亦与该行签
订《最高额合同》(编号:ZB00009),约定相关条款。2014年
411
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
10月22日,该行与公司签署《流动资金借款合同》(编号:205),
贷款金额为1,500万元,期限自2014年10月23日至2015年10月1日止。
7、兴业银行股份有限公司
2014年5月19日,兴业银行股份有限公司深圳科技园支行与公司签订《基
本额度授信合同》(编号:兴银深科技园六授信字2014第0009号),向公司提供
7,000万元的授信额度,使用期限自2014年5月19日至2015年5月19日止。
同时妙士酷实业有限公司为该授信合同签署《最高额合同》(编号:兴
银深科技园六授信()字2014第0009号);肖行亦与叶玉娟为该授信合同
签署《最高额合同》(编号:兴银深科技园六授信()字2014第0010
号)。妙士酷实业有限公司为该授信合同签署了《最高额抵押合同》(编号:
兴银深科技园六授信(抵押)字2014第0001号)。2014年5月19日,该行与
公司签署《流动资金借款合同》(编号:兴银深科技园六流借字2014第0009号),
贷款金额为1,000万元,期限自2014年5月19日至2015年5月19日止。2014
年8月18日,该行与公司签署《流动资金借款合同》(编号:兴银深科技园六流
借字2014第0018号),贷款金额为4,000万元,期限自2014年8月18日至2015
年8月14日止。
8、广东索菱与中国光大银行股份有限公司签署的借款合同
2014年10月28日和2014年12月10日,中国光大银行股份有限公司深圳
田贝东方珠宝支行与公司子公司广东索菱电子科技有限公司签订《固定资产暨项
目融资借款合同》(编号:JK)和2份《固定资产暨项目融资借款合
同》变更协议(编号:变JK和变JK-1),向广东索菱
提供10,000万元的固定资产投资项目贷款,使用期限自2014年10月28日至
2019年6月30日止。同时深圳市索菱实业股份有限公司、肖行亦与叶玉娟分别
为该借款合同签署《合同》(编号:BZ-1、BZ-2、
BZ-3)。广东索菱电子科技有限公司为该借款合同签署了《最高额抵
押合同》(编号:DY-1)和《补充协议》,抵押物为其拥有的土地使
用权;肖行亦与叶玉娟的女儿肖雅天为该借款合同签署了《抵押合同》(编号:
DY-2),抵押物为其拥有的房产的剩余抵押价值;深圳市索菱实业股
份有限公司为该借款合同签署了《抵押合同》(编号:DY-3),抵押
物为其拥有的机械设备;妙士酷实业有限公司为该借款合同签署了《抵押合
同》(编号:DY-4)和《补充协议》,抵押物为其拥有的机械设备。
(二)重大销售合同
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截至本招股说明署日,公司不存在单笔订单金额在500万元以上的销售
合同。公司与主要客户正在履行的框架性协议如下:
客户名称合同有效期合同主要内容
标的:公司委托立信德执行车载影音播放、系列产品
深圳市立信德商贸2014/08/18-从深圳口岸出口
有限公司2015/08/18交货地点和方式:公司于出口前3个工作日将产品交予立
信德
2013/01/01-
2013/12/31
截至招股说
明书出具日,标的:公司授权广州车视杰在广东省内销售指定索莱特
广州车视杰汽车用
公司尚未签(DHD系列)系列产品
品有限公司
订新交易合交货地点和方式:公司运至广州车视杰指定地点,
同,该合同仍
以定单形式
在履行
2014/03/01-标的:富士委托公司制造指定产品,并指定妙士
2015/02/28酷为对象产品的经销商
富士通际贸易
新合同签订交货地点和方式:公司和富士在个别合同成立月的下
(天津)有限公司
前,原合同仍个月底前,按照个别合同的额将对象产品交付给富士
有效执行和妙士酷
2014/01/01-
大连中升集团汽车
2014/12/31标的:中端及高端汽车电子类产品
用品有限公司/大
新合同签订交货地点和方式:公司运至大连中升指定地点,并承担相
连锐派汽车用品有
前,原合同仍应费用
限公司
有效执行
2013/01/01-
2013/12/31,
截至招股说
标的:公司授权佛山市南海车势界贸易有限公司在广东省
明书出具日,
佛山市南海车势销售指定索莱特(DHD系列)系列产品
公司尚未签
贸易有限公司交货地点和方式:公司运至佛山市南海车势界贸易有限公
订新交易合
司指定地点,并承担运费
同,该合同仍
以定单形式
在履行
2014/01/01-
东风汽车集团股份2014/12/31标的:公司向东风汽车提供合同所列产品
有限公司乘用车公新合同签订交货地点和方式:公司运至东风汽车指定地点,并承担相
司前,原合同仍应费用
有效执行
413
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
2014/01/01-
2014/12/31标的:公司向中大元通提供指定产品
浙江中大元通汽车
新合同签订交货地点和方式:公司运至中大元通指定的总仓地址或指
云服务有限公司
前,原合同仍定的具体某个4S店单店,并承担相应费用
有效执行
2014/03/01-
2014/12/31
浙江吉利控股集团标的:吉利指定车型的乘用车精品
新合同签订
汽车销售有限公司交货地点和方式:吉利所在地或吉利提供的收货地点
前,原合同仍
有效执行
2014/01/01-
标的:公司授权格林泰克在内销售合同中指定的产
2014/12/31
格林泰克商贸品
新合同签订
有限公司交货地点及方式:由格林泰克于公司指定地点提货,格林
前,原合同仍
泰克自付费用
有效执行
标的:公司授权柯华日鑫在河南省内销售合同中指定的产
苏州柯华日鑫电子2014/05/01-品
科技有限公司2015/04/30交货地点及方式:由柯华日鑫于公司指定地点提货,柯华
日鑫自付费用
2010/11/15
起一年,期满
标的:MAZDA轿车系列专用的备品
后如果双方
一汽马自达汽车销交货地点和方式:一汽马自达指定的仓库
没有提出异
售有限公司特别条款:合同正常终止时,如双方均无,自动延长
议或终止,本
一年,
协议仍然有
效
2014/09/01-
2014/12/31标的:公司向中升提供妙士酷品牌产品
中升(大连)集团
新合同签订交货地点和方式:公司运至中升指定地点,并承担相应费
有限公司
前,原合同仍用
有效执行
标的:公司向杭州厚德提供协议指定产品
杭州厚德汽车用品2013/10/01-
交货地点和方式:公司运至厚德指定地点,并承担相应费
有限公司2015/10/01
用
2012/01/01-
2012/12/31
截至招股说标的:公司授权捷盾科技在深圳市内销售合同中指定的产
明书出具日,品
深圳捷盾科技有限
公司尚未签交货地点及方式:若无特殊约定,由公司将产品运至捷盾
公司
订新交易合科技指定地点,运费由公司承担;若约定捷盾科技于指定
同,该合同仍地点提货,则由捷盾科技自付费用
以订单形式
在履行
414
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
2012/01/01-
2012/12/31
截至招股说标的:公司授权沃驰在及区域内销售合同
明书出具日,中指定的产品
沃驰商贸有
公司尚未签交货地点及方式:若无特殊约定,由公司将产品运至石家
限公司
订新交易合庄沃驰指定地点,运费由公司承担;若约定沃驰于
同,该合同仍指定地点提货,则由沃驰自付费用
以订单形式
在履行
2014/01/01-
标的:公司授权广州鹰歌在广东省内销售合同中指定的产
2014/12/31
广州鹰歌汽车用品品
新合同签订
有限公司交货地点及方式:由广州鹰歌于公司指定地点提货,广州
前,原合同仍
鹰歌自付费用
有效执行
标的:公司授权合正鼎业在深圳市内销售合同中指定的产
深圳合正鼎业科技2015/01/01-品
有限公司2015/12/31交货地点及方式:由合正鼎业于公司指定地点提货,合正
鼎业自付费用
2012/01/01-
2012/12/31
截至招股说标的:公司授权派安在区域内销售合同中指定的
明书出具日,产品
派安贸易有限
公司尚未签交货地点及方式:若无特殊约定,由公司将产品运至
责任公司
订新交易合派安指定地点,运费由公司承担;若约定派安于指定
同,该合同仍地点提货,则由派安自付费用
以订单形式
在履行
2012/01/01-
2012/12/31
截至招股说标的:公司授权南昌车亿达在江西省内销售合同中指定的
明书出具日,产品
南昌市车亿达汽车
公司尚未签交货地点及方式:若无特殊约定,由公司将产品运至南昌
用品有限公司
订新交易合车亿达指定地点,运费由公司承担;若约定南昌车亿达于
同,该合同仍指定地点提货,则由南昌车亿达自付费用
以订单形式
在履行
2014/01/01-
标的:公司向上海丽途提供订单中列明的指定产品
2014/12/31
上海丽途汽车维修交货地点及方式:公司根据上海丽途要求以最快捷的运输
新合同签订
服务有限公司方式将货物运至上海丽途指定地点,由此产生的超出的运
前,原合同仍
费及风险,由公司自己承担
有效执行
415
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
2012/03/30
DAIICHI
起至最后一标的:公司指定Daiichi为土耳其唯一进口、促销、销售、
ELEKTRONIKSANAYI
次进口后5营销和经销现代Elantra以及Accent产品
VETIC.A.S.
年
注:公司主要海外客户除DAIICHIELEKTRONIKSANAYIVETIC.A.S.外,均未签订正式
的《经销合同》或《框架协议》。公司主要海外客户的交易以订单形式履行。
(三)重大采购合同
截至本招股说明署日,公司不存在单笔订单金额在500万元以上的采购
合同。公司与主要供应商正在履行的框架性协议如下:
供应商名称合同有效期合同主要内容
标的:公司订单指定的货物代理进口
深圳市商贸通供应2014/05/08-
交货地点和方式:清关后1日内采用汽运方式将货物运送
链管理有限公司2015/05/08
到公司指定深圳地点
2012/01/01-
2012/12/31,
截至招股说
明书出具日,
惠州市华阳多标的:公司订单指定产品
公司尚未签
电子有限公司交货地点和方式:华阳送货至公司指定地点
订新交易合
同,该合同仍
以定单形式
在履行
标的:提供车载GPS等相关货物从皇岗口岸代理进口的服
深圳市美柯海斯供2014/03/31-务
应链管理有限公司2015/03/30交货地点和方式:公司应货物进口报关之日起3日内提取
货物
2012/02/10
江海区创辉达电子标的:公司订单指定产品
起至任何一
电器厂交货地点和方式:创辉达电子送货至公司指定地点
方通知解除
2011/04/22
深圳市浩科电子有
起至任何一标的:双方合作开发特定软件
限公司
方通知解除
2012/06/10
中山市宝悦嘉电子标的:公司订单指定产品
起至任何一
有限公司交货地点和方式:宝悦嘉电子送货至公司指定地点
方通知解除
标的:提供车载GPS等相关货物代理进口的服务
深圳市怡亚通供应2014/07/30-
交货地点和方式:公司应货物进口报关之日起3日内提取
链股份有限公司2015/07/29
货物
416
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
2011/07/15
起1年,期满
后如果双方
标的:公司订单指定产品
信华精机有限公司没有提出异
交货地点和方式:信华精机送货至公司指定地点
议或终止,本
协议仍然有
效
2011/01/01
上海天马微电子有标的:公司订单指定产品
起至任何一
限公司交货地点和方式:天马微电子送货至公司指定地点
方解除合同
注:深圳市美柯海斯供应链管理有限公司为深圳市银汇通供应链有限公司整体变更而
来。
(四)重大工程合同
截至本招股说明署日,本公司存在已经订立且正在履行的或者对生产经
营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的重大工程合同,具体如下:
合同金额
承包人工程名称
(万元)
广东广夏建筑工程广东索菱电子科技有限公司宿舍1#、宿舍2#、
6,756.86
有限公司宿舍3#、综合楼4#、厂房5#工程。
广东广夏建筑工程广东索菱电子科技有限公司宿舍1#、宿舍2#、
3,700.01
有限公司宿舍3#、综合楼4#、厂房5#装饰装修工程。
(五)承销协议和保荐协议
公司与招商证券股份有限公司签订了《承销协议》和《保荐协议》,协议就
公司首次公开发行股票并上市的承销和保荐事宜做出了。以上协议的签署符
合《证券法》以及相关法律法规和政策性文件的。
(六)其他重大合同
无。
三、对外事项
截至本招股说明署日,本公司不存在对外事项。
417
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
四、重大诉讼或仲裁事项
公司涉及的诉讼请参见本招股说明书“第十一节管理层讨论与分析”之“五、
公司重大的、诉讼、其他或有事项和期后事项”相关内容。保荐机构认为该
诉讼事项已经中止,且不会对公司生产经营产生重大影响,不构成重大诉讼事项。
截至本招股说明署日,本公司不涉及作为一方当事人的重大诉讼或仲裁
事项。
五、关联人的重大诉讼或仲裁事项
截至本招股说明署日,本公司控股股东、实际控制人、股东、控股子公
司,董事、监事、高级管理人员、核心技术人员,及其他关联方不涉及作为一方
当事人的重大诉讼或仲裁事项。
公司控股股东、实际控制人最近三年内不存在重大违法行为。
六、本公司董事、监事、高级管理人员涉及刑事诉讼的情况
截至本招股说明署日,本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员不涉及重大诉讼或仲裁事项,也不存在刑事诉讼事项均不存在刑事诉讼的情
况。除本招股说明书已披露的事项外,公司无其他影响投资者进行投资判断的重
要事项。
418
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
第十六节相关声件
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深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
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深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
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深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
422
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
423
深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
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深圳市索菱实业股份有限公司招股说明书
第十七节备查文件
投资者可以查阅与本次公开发行有关的所有正式法律文件,该等文件也在指
定网站上披露,具体如下:
(一)发行保荐书;
(二)财务报表及审计报告;
(三)内部控制鉴证报告;
(四)经注册会计师核验的非经常性损益明细表;
(五)法律意见书及律师工作报告;
(六)公司章程(草案);
(七)中国证监会核准本次发行的文件;
(八)其他与本次发行有关的重要文件。
以上各种备查文件将陈放在公司和保荐机构(主承销商)的办公地点,投资
者在公司股票发行的承销期内可到下述地点查阅:
发行人:深圳市索菱实业股份有限公司
住所:深圳市宝安区观澜街道茜坑社区冠彰厂房第6、7栋
代表人:肖行亦
联系人:钟贵荣
电话:
传真:
保荐机构(主承销商):招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田江苏大厦A座38-45楼
代表人:宫少林
联系人:王欣磊、周俊峰、朱劼、袁麟
电话:
传真:
投资者也可以于网站查阅本招股说明书等电子文件。
425
关闭
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